一、起草背景

根据新修订的《中华人民共和国行政处罚法》，为进一步做好地方金融组织行政执法工作，结合工作实际，对我局印发的《市金融局关于修改〈天津市地方金融监督管理局行政执法工作办法〉的通知》（津金监规范〔2020〕2号）中有关内容进行修改。修改内容涉及正文中的18个条款及行政处罚告知书、案件听证通知书、罚款催缴通知书3个执法文书，共计修改29处。

二、主要修改内容

一、将第三条第（一）项“以法律、法规、规章为依据；”修改为“以法律、法规、规章、行政规范性文件为依据；”。

二、将第九条第（二）项“有关法律、法规规定可以实施现场检查；”修改为“有关法律、法规等相关规定可以实施现场检查；”。

三、将第十五条“根据现场检查或者核查结果，应当在7日内按以下方式处理，并将处理情况告知有关方面：”中的“7”修改为“七”。

四、将第十五条第（一）项“……特殊情况下，经市地方金融监管部门负责人批准可以延长至15日内决定立案。……”中的“15”修改为“十五”。

五、将第十七条“……证据包括以下几种：（一）书证；（二）物证；（三）视听资料；（四）证人证言；……”修改为“……证据包括以下几种：（一）书证；（二）物证；（三）视听资料；（四）电子数据；（五）证人证言；……”。

六、将第十七条第二款“以上证据，应当符合有关法律、法规、规章关于证据的规定，并经查证属实，才能作为认定事实的依据。”修改为“以上证据，应当符合有关法律、法规、规章关于证据的规定，并经查证属实，才能作为认定事实的根据。”

七、将第十七条中增加第三款“以非法手段取得的证据，不得作为认定案件事实的根据。”

八、将第二十二条“……主要从以下方面进行审核：……（五）适用法律、法规、规章是否正确；（六）程序是否合法；……”修改为“……主要从以下方面进行审核：……（五）适用法律、法规、规章是否正确；（六）适用裁量基准是否适当；（七）程序是否合法；……”。

九、将第二十三条第二款“……自市地方金融监管部门告知之日起3日内，……”中的“3”修改为“五”。

十、将第二十三条第三款“……当事人要求听证的，应当在市地方金融监管部门告知之日起3日内书面提交听证申请；……”中的“3”修改为“五”。

十一、将第二十五条第（二）项“吊销有关许可证的；”修改为“吊销许可证件的；”。

十二、将第二十六条第一款“……市地方金融监管部门应当在收到当事人申请听证材料后30日内组织听证，并在举行听证的7日前，……”中的“30”“7”修改为“三十”“七”。

十三、将第二十七条第一款“……指定5人以下单数为听证员，并指定1名从事法制工作的人员为听证主持人。……”中的“5”“1”修改为“五”“一”。

十四、将第二十七条第二款“当事人可以亲自参加听证，也可以委托1至2人代理。……”中的“1至2”修改为“一至二”。

十五、将第三十二条第二款第（五）项“不服行政处罚决定的，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；”修改为“申请行政复议、提起行政诉讼的途径和期限；”。

十六、将第三十二条第二款第（六）项“作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。”修改为“作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。”

十七、将第三十二条增加第三款“行政处罚决定书必须盖有市地方金融监管部门的印章。”

十八、将第三十三条“……应当自立案之日起60日内作出处理决定，……”中的“60”修改为“九十”，并删除该条第二款。

十九、将第三十四条第一款“……监管处室应当在7日内持《天津市地方金融监督管理局行政处罚决定书》到法规处室开具《缴款通知书》，……”中的“7”修改为“七”。

二十、将第三十四条第一款“……并采取直接送达、邮寄送达、公告送达、留置送达等方式送达，……”修改为“……并采取直接送达、邮寄送达、公告送达、留置送达、传真、电子邮件等方式送达，……”

二十一、将第三十五条第二款“……催告书送达10日后当事人仍未履行的，……”中的“10”修改为“十”。

二十二、将第三十五条增加第四款“当事人申请行政复议或者提起行政诉讼的，加处罚款的数额在行政复议或者行政诉讼期间不予计算。”

二十三、将第三十八条修改为“本办法中“三日”“五日”“七日”的规定是指工作日，不含法定节假日，其他日期为自然日且均不包括期间开始之日，也不包括在途时间。期间届满的最后一日为法定节假日的，以节假日后的第一日为期间届满之日。”

二十四、将第四十条修改为“……《天津市地方金融监督管理局行政执法工作办法》（津金监规范〔2020〕2号）同时废止。”

二十五、将附件中的《天津市地方金融监督管理局行政处罚告知书》中“根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条、第三十二条的规定，……”中的“第三十一条”“第三十二条”修改为“第四十二条”“第四十五条”。

二十六、将附件中的《天津市地方金融监督管理局行政处罚告知书》中“……你（单位）应当在收到本通知之日起三日内（听证申请需书面提出），……”修改为“……你（单位）应当在收到本通知之日起五日内（听证申请需书面提出），……”。

二十七、将附件中的《天津市地方金融监督管理局案件听证通知书》中“……如委托他人（1-2人）代为参加听证，……”修改为“……如委托他人（一至二人）代为参加听证，……”。

二十八、将附件中的《天津市地方金融监督管理局案件听证通知书》中“根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条之规定，……”修改为“根据《中华人民共和国行政处罚法》第六十四条之规定，……”。

二十九、将附件中的《天津市地方金融监督管理局罚款催缴通知书》中“……依据《中华人民共和国行政处罚法》第五十一条第（三）项的规定，……”修改为“……依据《中华人民共和国行政处罚法》第七十二条第（四）项的规定，……”。