唐志荣委员：

按照2021年市金融局承办全市“两会”建议提案办理工作要求，我们会同市财政局、市工业和信息化局、市科技局等有关部门对您在市政协第十四届四次会议提出的第0434号提案《关于提高我市上市公司数量的提案》进行了认真研究，提出以下办理意见：

一、牢牢把握改革契机推动上市工作取得新成效

近年来，党中央、国务院对加快多层次资本市场建设高度关注，新《证券法》正式实施，科创板开板、创业板注册制改革、新三板精选层推出和转板机制建立等一系列重大改革举措先后落地，为企业上市工作创造了优良的宏观政策环境。在市委、市政府的高度重视和正确领导下，在社会各界大力支持下，我市企业上市工作围绕服务先进制造研发基地和“1+3+4”产业布局，牢牢把握注册制改革历史性机遇，持续加大工作力度、提升服务效率、增强发展质量，取得了明显成效。2020年，全年新增上市公司8家，首发募集资金312.77亿元，双双创下历史新高，其中，新增上交所主板上市公司1家，科创板上市公司2家；新增深交所创业板上市公司3家；新增港交所上市公司2家。渤海银行、康希诺、友发集团等标杆企业先后成功上市，捷强装备成为创业板全国首批注册制下上市企业，起到了很强的示范带动和宣传引领效应。

截至2021年一季度末，全市共有各类上市公司78家，另有1家企业主板上市申请获证监会审核通过、1家企业创业板上市申请获深交所审核通过，6家企业上市在审，1家企业新三板精选层挂牌在审，22家企业上市辅导，140家企业新三板挂牌（其中，创新层挂牌企业17家），在审、辅导和培育企业均处于我市历史高位，初步形成了“上市一批、报审一批、辅导一批、培育一批”的梯队化推进格局，资本市场服务区域经济高质量发展的水平进一步提升。

二、所做的主要工作

您在提案中提出的对策建议，同我们一直以来的工作方向高度契合，具有很强的参考价值和指导意义。2020年以来，围绕提升工作效能、形成工作合力，我们主要开展了以下工作：

（一）压紧压实工作责任、有效形成工作合力。一是坚持目标导向。在市委、市政府主要领导关切下，市政府制定的全市新动能引育五年计划将企业上市工作作为四大工作任务之一，提出到2024年，全市上市公司数量达到110家以上、科技型上市公司数量达到70家以上的工作目标。按照市委、市政府工作部署，市金融局将上述目标进行了逐区分解，推动各区坚持目标导向、压实工作责任，切实提升服务、推动企业上市工作力度；二是及时调整更新市企业上市工作领导小组成员单位。根据工作需要和有关部门职责调整，经充分征求各成员单位意见并上报市领导同意，完成市企业上市工作领导小组和上市办组成成员的更新工作，分别明确各市级部门、各区责任一位局级领导、一位处级干部为领导小组和上市办成员单位，明确职责分工、压实工作责任。目前，成员单位包括了与企业上市密切相关的28个市级部门和全部16个区政府，共同为企业上市提供包括合法合规证明开立、协调解决历史遗留问题、落实上市支持政策等服务支持；三是研究印发天津市企业上市工作领导小组2020年工作要点暨资本市场服务新动能引育工作方案，将市企业上市领导小组工作要点起草与落实新动能引育工作紧密结合，明确全年资本市场服务新动能引育工作的目标任务和重点工作，推动各成员单位形成工作合力、持续提升工作力度；四是建立健全会议、专报等工作制度。围绕全市企业上市工作中重大进展、信息，及时召开企业上市工作领导小组和上市办工作会议、印发天津市企业上市工作专报，加强对工作进度落后的部门、区的通报，形成“奖优”“惩劣”的工作机制。

（二）修订完善支持上市政策、前移政策支持时点。经广泛征求包括企业、有关部门和人大代表、政协委员等各方意见并报请市政府审议通过，2020年9月，市金融局、市财政局联合印发《关于支持企业上市融资加快新动能引育的有关政策》（津金融局〔2020〕17号）及其相应资金管理办法，本着“扶早”“育小”的原则，重点围绕建立全市重点拟上市企业资源库开展配套支持，对入库企业和符合条件的上市挂牌企业可通过贷款贴息、上市费用补助、上市挂牌专项资金补助等多种方式给予支持，前移专项资金补助时点，尽量实现企业成本支出和政策支持的期限匹配，进一步强化政策的支持引导效应。同时，规定企业成功上市后获得的专项补助资金应用于奖励对企业上市作出特殊贡献的高级管理人员和有功人员，进一步激发人才的工作积极性和能动性。做好新老政策有序衔接，按照原政策规定高标准、严要求落实符合条件企业的专项资金补助工作，2020年累计拨付31家企业专项资金补助1480万元。

（三）形成工作合力深入开展后备企业服务培育。一是加强与市科技局、市工信局、市工商联等企业主管部门和各区政府的涉企信息互通交流，以成长潜力大、科技属性强的科技创新企业为重点，加强企业上市工作同国家高新技术企业、国家科技小中小企业、专精特新企业等工作的协同，以未来3-5年能够达到上市条件为标准，及时将有意愿、有潜力的企业纳入重点服务名单；二是开展常态化企业走访服务。结合我市重点产业发展方向，2020年以来，会同有关部门、属地区政府累计对80余家重点拟上市企业开展现场走访服务，并邀请沪深交易所同部分重点拟上市企业进行面对面交流，为企业上市提供专业指导，储备一百余家重点关注的“种苗企业”并将企业名单发送至天津证监局、市科技局共同加强培育，为上市工作保持持续向上势头奠定良好基础；三是建立在审、辅导企业工作台账，主动关注企业动态，对企业提出的问询答复等过程中遇到需协调解决的问题困难，及时通过上市办工作机制第一时间协调解决并积极争取中国证监会、沪深交易所支持，最大程度确保在审企业顺利过审上市；会同天津证监局共同加强对辅导企业的服务推动，统筹监管部门、属地政府、企业和中介机构各方力量，支持辅导企业在合法合规和扎实准备的基础上加快申报；四是支持暂不符合上市条件的企业在新三板挂牌发展。密切关注新三板挂牌企业经营和分层情况，邀请股转公司对符合条件的创新层挂牌企业进行辅导走访，推动符合条件的企业向更高市场层次转板。

（四）积极争取沪深交易所、全国股转公司支持，建立多层次资本市场有机联系。在2020年成功推进上交所资本市场服务（天津）基地落地运营的经验基础上，深交所资本市场服务周期间，深交所、市金融局、天津证监局、市科技局、市工信局、天津滨海柜台交易市场等6方共同签署《关于共建深圳证券交易所天津基地协议》，深圳证券交易所天津基地正式揭牌落地。加快新三板服务天津基地建设，有关合作协议已通过全国股转公司、天津证监局等审议通过。“两所一司”服务天津基地均由天津OTC承担日常工作，将通过常态化的专题培训、调研服务、线上交流、走进交易所等系列活动，进一步畅通我市中小微企业同更高层次资本市场的对接渠道，拉近“两所一司”同我市企业上市挂牌的服务距离。会同天津证监局积极争取监管部门支持，推动相关创新业务试点在天津滨海柜台交易市场落地，持续提升我市区域性股权市场的平台功能和服务中小微企业融资发展的能力。

（五）加强宣传培训提升企业资本意识和能力。一是完善推广“津心融”对接融资平台，打通普惠金融的“最后一公里”。平台主要实现企业线上身份认证、金融机构产品展示、企业融资需求发布、银企线上对接（企业自选产品+金融机构抢单模式）、企业政务数据报告推送、惠企政策及融资成功案例展示查询等功能，破解金融机构和企业信息不对称问题，为双方提供更加高效的“撮合”服务，提高中小企业融资便利度，今年一季度，平台共计举办融资对接活动20场，服务中小企业300余家；二是组织举办天津资本市场服务周系列活动。在深圳证券交易所的大力支持下，于今年4月6-9日集中一周的时间，紧紧围绕当前资本市场改革趋势，结合全市经济发展特点和企业的问题诉求，在津深两地密集安排了专题培训、面对面座谈交流、走进上市公司、走进深交所、学习参观全球知名企业等一系列丰富多样的资本市场专题活动，有效提升了全市企业对资本市场改革发展的了解，增强了企业利用资本市场的能力；三是组织开展常态化资本市场专题培训活动。结合疫情防控要求和实际工作需要，充分发挥线上平台作用，开展资本市场系列“云培训”，2020年，会同沪深交易所、专业机构借助上交所浦江学院网上平台、全景网直播平台等共同举办资本市场线上培训活动6期，我市各相关部门、企业近2000人参加培训，邀请沪深交易所和相关市场机构专家为参会人员讲解新《证券法》实施、科创板上市、创业板注册制改革、新三板精选层挂牌等资本市场的新动态、新知识；四是搭建上市公司和拟上市企业交流渠道。会同市科技局支持天津科技金融中心开展天津上市公司和拟上市企业“智享荟”系列活动，搭建我市优秀上市公司和拟上市企业的沟通桥梁，先进带动后进，引导、支持拟上市企业解决实际问题、加快上市步伐。

三、下一步工作安排

    2021年，是“十四五”规划的开局之年，也是实现新动能引育五年工作计划目标的关键一年，下一步，我们将继续依托市上市工作领导小组和市上市办工作机制，充分发挥各部门、各区协同效应，持续加大工作力度，共同推动更多天津企业利用资本市场加快发展步伐。

一是严格高效落实支持企业上市政策，加强对企业上市的支持力度。鼓励具有上市意愿、上市潜力的企业尤其是全市“1+3+4”现代产业体系企业进入全市重点培育上市企业资源库，依托市上市办工作机制，以问题为导向，为入库企业进行精准服务，依法依规落实支持企业培育、上市、挂牌的专项资金补助，支持企业利用资本市场助力高质量发展。

二是支持优秀专业机构在津发展，提升企业获得高水平直接融资服务的便利度。支持渤海证券深耕天津区域，发挥作为我市唯一一家法人证券公司贴近企业、贴近市场的优势，为更多天津企业直接融资提供高效专业服务。全面落实市金融局同15家头部券商战略合作协议各项工作，支持头部券商来津展业，形成良性竞争，为企业上市融资提供更多专业选择。

三是持续争取沪深交易所和全国股转公司支持。用好上交所资本市场服务（天津）基地、深交所天津基地作用，尽快推动新三板服务基地建设，开展更加丰富多样的拟上市企业服务培育活动，畅通天津企业同“两所一司”沟通渠道。推动以市政府名义同上交所签署战略合作备忘录，在人员信息交流、企业上市培育、拓宽直接融资渠道、防范化解金融风险等方面全面加强与上交所的合作。

四是支持滨海柜台交易市场创新发展。积极争取监管部门支持，推动滨海柜台交易市场开展区域性股权市场业务创新，持续提升滨海柜台交易市场服务小微、服务科技的市场功能。

特此回复。

                           2021年4月30日

（承办人：康川川；联系方式：58980073）