各小额贷款公司、各有关单位：
        为规范我市小额贷款公司经营行为，加强监督管理，促进小额贷款公司规范发展。根据《天津市小额贷款公司试点暂行管理办法》（津金融办〔2008〕66号）的有关规定，现就开展我市小额贷款公司2009年度年审工作有关事项通知如下：
一、年审范围
        凡取得市金融办开业批复文件并办理工商注册登记的小额贷款公司。
二、时间安排
        年审工作自2010年2月21日至3月31日结束。请你公司在2010年3月20日前按照《2009年经营年审重点核查事项》（附件1）完成自查工作，并将有关资料上报市金融办。
三、审查内容
        重点审查核实小额贷款公司注册资本及出资人变更情况；主要负责人、经营地址的变更情况；资金运营及财务状况；人员结构及组织构成情况；遵守《天津市小额贷款公司试点暂行管理办法》规范经营情况；重大事项处置情况。
四、审查程序
(一)年审工作分两个阶段进行：
1、自查阶段（2月21日—3月20日）。请你公司按照要求查找问题，整理相关数据，认真填写年审要件，自主选择有资质的会计师事务所进行年度审计。
        会计师事务所应按照年审要求出具审计报告。应对小额贷款公司资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表及合规运营情况等出具审计报告。
2、审查阶段（3月21日—3月31日）。市金融办审核材料，对年审合格的公司下达通过年审、准予工商年检通知书，对年审不合格的公司，下达限期整改通知书。整改期间，暂停开展一切经营业务。
(二)小额贷款公司应提供以下年审材料：
1、《2009年度小额贷款公司年审报告书》（见附件2）；
2、2009年度业务经营报告。应包括以下内容：
（1）全年放贷总额，其中包括放贷笔数、年末贷款余额，分别对中小企业和个人提供贷款情况，包括户数、余额、发生额。
（2）贷款分类：按担保、抵押、质押和信用分别列出贷款户数、余额和发生额；
（3）与银行等金融机构合作情况，包括合作家数，融资额，年末融资余额；
（4）2009年经营情况分析；
（5）2010年经营发展基本思路。
3、注册会计师事务所出具的审计报告（2009年10月30日后获得市金融办开业批复的公司可暂不提供）；
4、2009年末税务报告；
5、从业人员基本情况表（见附件3）；
6、开户银行出具的2009年12月31日《银行对账单》原始单据和询证函；
7、《营业执照》副本复印件；
8、与银行签订的贷款合同复印件；
9、股东会、董事会、监事会年度会议报告及决议材料；
10、如本年度企业修改过公司章程，需提供新的公司章程。
        以上材料须使用A4纸打印装订。
五、年审要求
        请你公司应认真做好自查工作，据实填写各种报表数据，确保提交的材料详实规范，数据真实准确。
各会计师事务所应严格遵守职业规范，如实做出审计报告。如发现提供虚假审计报告的，将通报其主管部门。
　　年审报告书等有关资料可登陆市金融办网站（http://jrgz.tj.gov.cn/）通知公告栏目下载。
特此通知。

附件：

                                                                                                                                      二〇一〇年二月十一日

（联系人：许传江；联系电话：83817899）